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成果物サンプル
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内部監査調書セット
44点内部監査規程・年度計画・個別計画・調書・CAAT分析・報告書・報告デックまで、内部監査の一式を購買・支払プロセスで出す。 この成果物について →
個別監査計画書 — 情報セキュリティ（実施通知書・依頼資料リスト付）
情報セキュリティ監査の目的・範囲・基準・手続・体制・日程を定めた個別計画書に、実施通知書と依頼資料リストを添付。1. 監査目的・2. 監査範囲・3. 監査基準サンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
内部監査規程 — 全文（SaaS・上場申請期）
上場申請期のSaaS企業の内部監査規程。独立性・報告経路・監査計画・報告・品質までを28条で定めた全文。第1章 総則・第2章 内部監査室の地位と独立性・第3章 監査の計画サンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
監査役会・取締役会 報告デック — 情報セキュリティ（SaaS）
上場申請期のSaaS企業の情報セキュリティ監査の結果を、総合意見・指摘6件・改善計画まで1枚ずつ示す監査役会・取締役会への報告デック。INTERNAL AUDIT REPORT・本資料について・総合意見サンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
内部監査調書（IT・情報セキュリティとITGC）
SaaS企業の情報セキュリティを対象に、監査ユニバース・リスク評価・監査プログラムから発見事項までをまとめた内部監査調書。1. 監査の概要・2. 監査ユニバース・3. リスク評価サンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
内部監査調書（IT・情報セキュリティとITGC）（表）
情報セキュリティの内部監査で使う、監査概要・リスク評価・監査プログラム・発見事項を表形式でまとめた調書一式。監査概要・計画・リスク評価・監査プログラムサンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
内部監査報告書 — 情報セキュリティ（SaaS）
情報セキュリティ監査の内部監査報告書。総合意見、指摘6件の重要度と是正期限、取締役会に諮る事項までを1通にまとめた。1. 総合意見・2. 監査の概要・3. 発見事項の要約サンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
監査ユニバース・リスク評価（SaaS）
SaaS版の採点モデルを表計算にしたもの。財務影響・情報セキュリティ・上場審査など5要因の加重合計で区分を判定する。リスク評価モデル・監査ユニバース・年間スケジュールサンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
年度内部監査計画書（上場申請期・SaaS）
上場申請期のSaaS企業（内部監査室2名）の年度計画書。8領域の採点、300人日の配分、四半期日程、報告経路まで。1. 基本方針・2. 内部監査の体制と独立性・3. リスク評価の方法サンプルSaaS株式会社（2028年3月期（申請期））IT・ソフトウェア中身を見る →
CAAT分析ワークブック — 分別管理・カストディ（暗号資産交換業）
分別管理・カストディの監査で使ったCAATの実物。保管比率の全スナップショット再計算から出庫・署名ログまで7分析。分析手続一覧・データ定義・CAAT-01サンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
個別監査計画書 — 分別管理・カストディ（実施通知書・依頼資料リスト付）
分別管理・カストディ監査の目的・範囲・基準・手続・体制・日程を定めた個別計画書に、実施通知書と依頼資料リストを添付。1. 監査目的・2. 監査範囲・3. 監査基準サンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
内部監査規程 — 全文（暗号資産交換業）
暗号資産交換業の内部監査規程。報告経路・独立性から分別管理監査人との連携・品質までを27条で定めた全文。第1章 総則・第2章 内部監査室の地位と独立性・第3章 監査の計画サンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
監査役会・取締役会 報告デック — 分別管理・カストディ（暗号資産交換業）
暗号資産交換業の分別管理・カストディ監査の結果を、総合意見・指摘6件・改善計画まで1枚ずつ示す監査役会・取締役会への報告デック。INTERNAL AUDIT REPORT・本資料について・総合意見サンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
監査手続・テスト表 — 分別管理・カストディ
分別管理・カストディの内部監査で使う、監査概要・リスク評価・監査プログラム・発見事項・フォローアップ・往査調書一覧・例外事項を表にした調書一式。監査概要・計画・リスク評価・監査プログラムサンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
内部監査調書 — 分別管理・カストディ（暗号資産交換業・実施済）
暗号資産交換業の利用者財産の分別管理・カストディを対象に、13手続の実地調査の結果、往査調書、検証済みの指摘6件、フォローアップまでを収めた内部監査調書。1. 監査の概要・2. 監査ユニバース・3. リスク評価サンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
内部監査報告書 — 分別管理・カストディ（暗号資産交換業）
分別管理・カストディ監査の内部監査報告書。総合意見、指摘6件の重要度と是正期限、取締役会・監査役会に諮る事項までを1通にまとめた。1. 総合意見・2. 監査の概要・3. 発見事項の要約サンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
監査ユニバース・リスク評価（暗号資産交換業）
暗号資産交換業版の採点モデルを表計算にしたもの。利用者財産・法令対応・財務影響など5要因の加重合計で区分を判定する。リスク評価モデル・監査ユニバース・年間スケジュールサンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
年度内部監査計画書（暗号資産交換業・2025年度）
暗号資産交換業（内部監査室3.5名）の年度計画書。8領域の採点、400人日の配分、四半期日程、分別管理監査人との連携まで。1. 基本方針・2. 内部監査の体制と独立性・3. リスク評価の方法サンプル暗号資産交換株式会社（第3期（2026年3月期））暗号資産交換業中身を見る →
CAAT分析ワークブック — 経費精算プロセス
自己承認・限度額の分割・二重精算・領収書なしの高額・退職後や休日の利用・法人カードとの二重払いを経費精算 3,579 件から全件抽出。分析手続一覧・データ定義・EX-01サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
CAAT分析ワークブック — 全件データ分析の実物
分割発注・事後発注・3way match例外・二重支払・口座変更直後の支払・正規PO外支払を全件データで抽出したCAATの実物。件数は調書と一致。分析手続一覧・データ定義・CAAT-01サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
CAAT分析ワークブック — 人事・給与プロセス
退職後の支給・入社前の支給・名簿に無い支給先・同一口座への複数人支給・給与の急変・残業代と勤怠の整合・36協定の上限を全件で確認。分析手続一覧・データ定義・HR-01サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
CAAT分析ワークブック — 販売プロセス（与信・出荷・計上・入金）
与信限度超過・出荷なし売上・期末カットオフ・期末後の取消・重複請求・マスタ変更直後の取引・滞留売掛金を全件データで抽出したCAATの実物。分析手続一覧・データ定義・SA-01サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
インタビュー記録（面談記録・3回）
購買部・経理部・情報システム部への面談3回の記録。質問と回答を分け、監査人の所見と裏づけた調書番号を末尾に示す様式。面談1 購買部・面談2 経理部・面談3 情報システム部サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
フォローアップ監査 一式（措置要望書・対応回答書・フォローアップ監査報告）
内部監査報告書の発見事項8件に対する措置要望書・被監査部門の対応回答書・3か月後のフォローアップ監査報告を1通にまとめた。1. 措置要望書・2. 指摘事項対応回答書・3. フォローアップ監査報告サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
フォローアップ監査調書（措置状況報告書・検証ワークペーパー・一覧）
被監査部門の措置状況報告書と、内部監査室の検証ワークペーパー・フォローアップ一覧。暫定策と恒久策を分けて期限を管理する。表紙・措置状況報告書・検証ワークペーパーサンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
関係会社巡回監査 チェックリスト調書（5部門・発見事項・措置状況）
販売子会社を5部門58項目のチェックリストで一巡した調書。確認方法・結果（○△×）・証跡・発見事項への昇格と措置状況を表にした。表紙・一巡計画・総務人事サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
関係会社巡回監査 一式（通知書・報告書・措置状況報告書）
子会社を部門別チェックリストで年1回一巡する巡回監査の一式。実施通知書・巡回監査報告書・措置状況報告書の様式と記入例。1. この一式の使い方・2. 内部監査実施通知書・3. 関係会社巡回監査報告書サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
個別監査計画書 — 実施通知書・依頼資料リスト付
購買・支払監査の目的・範囲・基準・手続・体制・日程を定めた個別計画書に、被監査部門への実施通知書と依頼資料リストを添付。1. 監査目的・2. 監査範囲・3. 監査基準サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
講評会（エグジットミーティング）議事録
発見事項8件の事実確認を行った講評会の議事録。被監査部門の意見・確認結果・改善の方向と期限の目安・合意事項と未合意事項を記録した。1. 冒頭・2. 発見事項の事実確認・3. 議論の要点サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
内部監査マニュアル — サンプリング基準・様式一覧
内部監査マニュアルの付表。統制の頻度別のサンプリング基準と、様式18種の作成者・承認者・保存年限の一覧。サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業閉じる ↑
内部監査マニュアル（手順書・様式集）
内部監査規程の下位文書として、年間の流れ・リスク評価・調書番号体系・サンプリング基準・重要度の定義・報告・品質管理を11章で定めた手順書。第1章 総則・第2章 リスク評価と年度内部監査計画・第3章 個別監査の準備サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
内部監査規程（全文・グローバル内部監査基準対応）
内部監査の目的・独立性・監査役会への直接報告・計画から報告までの手続と品質評価を定めた規程の全文。グローバル内部監査基準に対応。第1章 総則・第2章 内部監査室の地位と独立性・第3章 監査の計画サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
監査役会・取締役会 報告デック
購買・支払プロセスの内部監査結果を、総合意見・発見事項・改善計画まで1枚ずつ示す、監査役会・取締役会への報告デック。INTERNAL AUDIT REPORT・本資料について・総合意見サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
監査手続・テスト表
購買・支払プロセスの監査で使う、監査プログラムから往査調書・サンプル明細・例外事項までを表形式でまとめた調書一式。監査概要・計画・リスク評価・監査プログラムサンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
内部監査調書 — 購買・支払プロセス
購買・支払プロセスを対象に、監査プログラムから発見事項・フォローアップ・往査調書までを積み上げた内部監査調書。1. 監査の概要・2. 監査ユニバース・3. リスク評価サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
監査手続・テスト表 — 販売・人事給与・経費精算
内部監査調書の Excel 版。監査プログラム 32 手続と往査調書の一覧、例外事項・証拠索引を表で持つ。監査概要・計画・リスク評価・監査プログラムサンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
内部監査調書 — 販売・人事給与・経費精算（CAAT 全件分析）
販売・人事給与・経費精算の 3 プロセスを CAAT で全件分析した往査調書 32 本と発見事項 3 件、総合意見までを 1 冊にした内部監査調書（実施済段階）。1. 監査の概要・2. 監査ユニバース・3. リスク評価サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
内部監査の品質評価（内部評価の概要）
グローバル内部監査基準の52基準を自己評価した内部評価の概要。評価の方法・結論・一部適合2基準の改善計画を監査役会向けにまとめた。1. 評価の方法・2. 結論の要約・3. 一部適合の2基準と改善計画サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
内部監査 品質評価チェックシート（グローバル内部監査基準 52基準の自己評価）
グローバル内部監査基準の52基準ごとに、要求事項の要旨・自己評価・根拠となる証跡・改善事項を記入した自己評価チェックシート。表紙・自己評価・改善計画サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
内部監査報告書 — 購買・支払プロセス
総合意見（一部要改善）と発見事項8件の事実・基準・原因・影響・改善提案・被監査部門の回答をまとめ、監査役会への付議事項で締める報告書。1. 総合意見・2. 監査の概要・3. 発見事項の要約サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
監査ユニバース・リスク評価表（採点モデル）
年度計画の採点モデルを表計算にしたもの。要因ごとの点とウェイトから加重合計をSUMPRODUCTで再計算し、区分をIF式で判定する。リスク評価モデル・監査ユニバース・年間スケジュールサンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
年度内部監査計画書（リスク評価と資源配分）
監査ユニバース10領域を5つのリスク要因で採点し、当年度の監査対象・実施時期・資源配分・報告体制まで定めた年度計画書。1. 基本方針・2. 内部監査の体制と独立性・3. リスク評価の方法サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
年度内部監査 総括 — 監査実績・是正状況（集計表）
年度の監査実績（人日の計画と実績・総合意見・重要度別件数）と、発見事項25件の是正状況を表にした総括の集計表。表紙・監査実績・是正状況サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →
年度内部監査 総括報告書（監査役会・取締役会向け）
年度に実施した監査5件と独立的評価・フォローアップを総括し、発見事項25件の集計・是正状況・資源実績・品質・翌年度への反映を報告する。1. 総括・2. 実施した監査と結果・3. 発見事項の分析サンプル製造株式会社（第28期（2026年3月期））製造業中身を見る →残りは、面談で御社に合わせてお見せします。
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